企业名称：方正证券股份有限公司

项目名称：“金牛投顾”资产配置能力提升训练营

培养对象：方正证券投资顾问

获得奖项：成效突出奖、最佳人气奖、全国Top10

项目背景

⬛ 国内券商零售转型滞后于市场趋势和客户需求

行业集中度一再攀升，经纪业务规模增量放缓，券商分化不断加剧，转型已是迫在眉睫。

⬛ 券商零售业务转型乏力，急切寻找新出路——投资顾问服务

传统的零售业务面临“激烈的市场竞争、单一的业务模式、相较落后体制机制”不少券商跳出传统经纪业务的框架，实现由“通道”向“服务”的转型，而投资顾问业务正是转型的突破口。

⬛ 投顾行业问题显著，投顾人才缺口急需填补

“短期掘金不易，人才缺口巨大，服务收费前景广阔却缥缈”，方正证券投顾队伍同样也面临着这个主要问题，为加速零售业务转型，方正证券近年 来不断扩大投顾队伍人员输入，入职人员能力水平良莠不齐，需设计一套系统专业的投顾培养体系。

⬛ 基金投顾的推出加剧了市场变化，对投顾队伍能力培养提出更高要求

基金投顾从传统的“卖方代理“模式转向“买方代理”模式，强调为客户提供量身定制的理财规划和全天候的资产配置服务，对投资顾问专业性提出更高的要求。所以，方正证券投顾培养势必要体系化、专业化、创新化。

项目亮点

⬛项目设计阶段

》对标公司战略目标，厘清培养体系搭建逻辑

将公司七大核心业务能力拆解到三大类课程大纲之中，使之涵盖和涉及投资顾问职业发展的每一层次与方向。

》多维度调研访谈，精准把握培训目标

深入了解投顾队伍的切实需求，剖析其所面临的主要问题和未来成长方向。

以从业年限角度调研数据为例

》打造体系化课程方案，有针对性地配置课程资源

基于行业最新市场信息，以及与公司领导、业务部门负责人的目标岗位剖析，将投资顾问未来的发展方向分为了两类:证券投顾和基金投顾。投资顾问岗位任职能力分为“专业技能”“营销技能”“职业素养”三类，同时根据每一类能力水平的高低程度做出不同水平的要求，将投资顾问分为“初级、高级、资深”三个等级，进而搭建出方正证券投资顾问岗位任职能力模型，并对应匹配了差异化课程资源。

》应需而动，配合内外部环境因素，灵活匹配培训方式

充分考量内外部环境因素影响及学员自身展业时间需要，采取线上线下相结合形式开展。

⬛ 项目实施阶段

》邀请大咖讲师担纲专业化课程，助力提升学员专业水平

培训涵盖了宏观经济分析、行业及策略研究框架、金融产品介绍、线上投顾业务运营实操、选择基金评价、“高抛低吸”选时策略、用五维数据向机构投资者看齐等课程。

》分组课题研讨展示，使理论与实践有效嫁接

为使培训效果得到更加直观的转化和收效，各组学员于培训开始前选择了研讨课题，由导师指导开展组内研讨，并于结训日分组进行研讨成果展示。

》线上运营强化场景化设计，营造竞技感学习氛围

线上十日训练营基于线上学习氛围打造，釆用场景化设计互动，精益化运营管理。

》釆用导师制培训模式，増强学员黏性，提升学习成效

项目还增加采用导师制培养模式，由公司资深投顾作为导师，深入小组，负责引导学员的日常学习，解答学员包括但不限于课程内容的所有展示问题。

》线下培训关注真实案例场景演练，助力提升实战技能

线下培训增加场景演练课程，邀请学员对案例情景模拟再现，由讲师指出关键行为建议及指导话数，通过这样的反复演练和指导，帮助学员真正解决日常展示难点。

项目成果

方正证券金牛投顾训练营项目于8月一10月采取以“线上直播课堂+在线自主学习+线上社群运营”为主，搭配小范围线下集中培训的方式，分批次、分班级开展，学员累计学时24096小时，1000余名参训投顾全部通过在线考核测试，完满结训。

项目中多维度的能力提升课程、案例演练及互动交流，提升了学员的展示实操能力；丰富的线上学习活动也为学员营造出更好的学习体验，课程平均满意度98.6%。

该项目通过前期两个月时间深入扎实的信息收集和需求调研，成功搭建出方正证券投资顾问岗位任职能力模型，并构建了迎合公司战略七大能力提升的方正证券金牛投顾培养的课程体系内容和培养机制，为项目需求的精准匹配和课程内容的针对性提供了基础保障，为本次项目落地运营及未来投顾培训项目提供了内容库（只需根据学员能力水平情况即可从课程体系中匹配相关课程内容）。

项目的顺利开展实施，助力提升了公司投顾人才的专业水平和营销能力，促进提高了学员业绩水平，达到了预期培训效果，荣获了企业在线学习行业奥斯卡“博奥奖”四大奖项一首届企业在线学习项目大赛全国十强、最佳人气奖、成效突出奖、优秀组织奖。

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来源：思创云学习